開立帳戶

• 開立凱基證券交易帳戶程序
• 開立凱基期貨及期權交易帳戶程序
• 現有客戶申請「出期智勝SP」服務
• 核實凱基證券營業代表的身份

開立凱基證券交易帳戶程序

只需開立一個交易帳戶，您便可以隨時買賣香港、美國、中國B股、南韓、泰國以及世界其他主要市場的股票。

1. 請細閱凱基證券亞洲有限公司 - 客戶協議、就在交易所買賣的衍生產品所附帶的風險作出解釋及收集個人資料聲明及下載以作記錄。
2. 填妥開戶表。
   請參閱 客戶服務 ＞ 表格下載
3. 備妥下列證明文件副本乙份

   i. 個人/聯名帳戶

   • 所有帳戶持有人的身份證或護照；
   • 最近3個月的住址證明(如公用服務單據或銀行帳單)；及
   • 最近3個月的銀行帳單(只適用於登記非香港銀行為提款銀行的客戶)。
   
   

   ii. 公司帳戶

   • 客戶的公司註冊證書(或商業登記證書或其它有效的註冊證明)，組織章程大綱及章程細則(或其他憲章性文件)；
   • 客戶過去2年的經審計帳目的核證副本及不超過開戶表日期前2個月的資產負債表，(或其他凱基證券許可的財政資料)；
   • 如果公司的股東是企業股東，所提供的組織圖及股東登記必須列出最終擁有或控制該公司的個人。
   • 客戶的公司擁有權及控制權結構詳情(如一份多層擁有權結構公司的擁有權架構表的董事聲明，該聲明需包括公司名稱、註冊地點、股權和業務性質)；
   • 客戶的公司查冊報告的認證副本，並由公司註冊處或專業第三者^認證，該報告應在過去6個月內簽發(如客戶未能提供公司查冊報告的認證副本，凱基證券會代為進行公司查冊，並收取200港元的公司查冊費*)；
   • 有關公司的當地註冊代理人簽發的職權證明書**(現任職位證明書)或等同文件，(由專業第三者^於6個月內發出的認證副本亦可接受)；及
   • 所有獲授權代理人、實益擁有人及董事的香港身份證或護照。

   ^香港證監會持牌人或註冊人、該持牌人或註冊人的聯繫人士、太平紳士或專業人士例如執業會計師、律師、公司秘書或公證人
   *香港註冊的公司客戶適用
   **海外註冊的公司客戶適用

4. 將開戶表、W-8BEN(個人帳戶) / W-8BEN-E(公司帳戶)及其他所需證明文件交回凱基證券，您可以：
   • 攜同開戶表、W-8BEN(個人帳戶) / W-8BEN-E(公司帳戶)及所需文件副本親臨凱基證券於香港的任何一間辦事處，於凱基證券僱員面前簽署及見證有關文件。

凱基證券於收到您已簽署的開戶表格及有關文件後，會立即辦理審批工作。申請一經批核，您便可獲發一個用戶代碼。數天後您將會收到另一封列有登入密碼的信件，以便您登入凱基證券網上投資服務。

註: 辦理開戶申請手續一般需時3個工作天(香港時間)。您的交易帳戶必須備有足夠資金或股票方可進行交易。

^香港證監會持牌人或註冊人、該持牌人或註冊人的聯繫人士、太平紳士或專業人士例如執業會計師、律師、公司秘書或公證人

怎樣索取開戶表開立帳戶?

我們提供兩種索取開戶表的途徑，您可以：

• 從我們的網頁下載並列印PDF格式的 開戶表(個人/聯名帳戶)及聯名客戶資料開戶補充文件 (如適用) 或 (公司帳戶)、自我證明表格 - 控權人帳戶 (證券交易)以便開立(i)證券交易帳戶或(ii)股票期權及證券交易帳戶；或
• 索取郵遞開戶資料。當收到您的指示後，我們會在3個工作天內(香港時間)寄上有關開戶資料。

*只適用於證券交易帳戶。索取期貨及期權交易帳戶申請表格，請致電凱基證券24小時「綜合投資專線」(852) 2878-5555 查詢。

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開立凱基期貨及期權交易帳戶程序

只需依照下列四個開戶步驟，便能成功開立凱基期貨及期權交易帳戶：

• 步驟一 請細閱凱基期貨( 香港) 有限公司 - 客戶協議及收集個人資料聲明 ，並下載以作記錄。
• 步驟二 下載下列有關表格：

  個人/聯名帳戶

  • 開戶表；
  • 聯名客戶資料開戶補充文件 (如適用)；
  • 客戶個人資料保障聲明(個人/聯名帳戶適用)；
  • 電子服務申請/取消表格；
  • 一般客戶常設授權書 - 凱基聯屬人之間的資金轉帳(只適用於該等將會同時於凱基證券亞洲有限公司及凱基期貨(香港)有限公司開立及/或持有新帳戶之客戶)
  • 自我證明表格 - 個人/聯名帳戶 (期貨/期權)；
  • 客戶開戶身份辨識(個人/聯名客戶適用)；
  • W-8BEN - Certificate of Foreign Status of Beneficial Owner for United States Tax Withholding and Reporting (Individuals)；
  • 「評估客戶對衍生工具的認識」表格；
  • 就在交易所買賣的衍生產品所附帶的風險作出解釋。

公司帳戶

• 開戶表；
• 電子服務申請/取消表格；及
• 一般客戶常設授權書 - 凱基聯屬人之間的資金轉帳(只適用於該等將會同時於凱基證券亞洲有限公司及凱基期貨(香港)有限公司開立及/或持有新帳戶之客戶)；
• 自我證明表格 - 公司帳戶 (期貨/期權)；
• 自我證明表格 - 控權人帳戶 (期貨/期權)；
• 客戶開戶身份辨識；
• W-8BEN-E - Certificate of Status of Beneficial Owner for United States Tax Withholding and Reporting (Entities)；
• 「評估客戶對衍生工具的認識」表格；
• 就在交易所買賣的衍生產品所附帶的風險作出解釋。
• 步驟三填妥及簽署開戶表的有關部份。
• 步驟四將開戶表及其他所需證明文件交回凱基證券，您可以：

  • 攜同開戶表及所需文件副本親臨凱基證券任何一間辦事處，於凱基證券僱員面前簽署及見證有關文件 。

備妥下列證明文件副本乙份

(i)個人 / 聯名帳戶

• 所有帳戶持有人的身份證或護照
• 最近３個月的住址證明(如公用服務單據或銀行帳單)
• 最近３個月的銀行帳單(只適用於登記非香港銀行為提款銀行的客戶)

(ii) 公司帳戶

• 客戶的公司註冊證書(或商業登記證書或其它有效的註冊證明)，組織章程大綱及章程細則(或其他憲章性文件)；
• 客戶過去2年的經審計帳目的核證副本及不超過開戶表日期前2個月的資產負債表，(或其他凱基證券許可的財政資料)；
• 如果公司的股東是企業股東，所提供的組織圖及股東登記必須列出最終擁有或控制該公司的個人；
• 客戶的公司擁有權及控制權結構詳情(如一份多層擁有權結構公司的擁有權架構表的董事聲明，該聲明需包括公司名稱、註冊地點、股權和業務性質)；
• 客戶的公司查冊報告的認證副本，並由公司註冊處或專業第三者^認證，該報告應在過去6個月內簽發(如客戶未能提供公司查冊報告的認證副本，凱基證券會代為進行公司查冊，並收取港幣200元的公司查冊費*)；
• 有關公司的當地註冊代理人簽發的職權證明書**(現任職位證明書)或等同文件，(由專業第三者^於6個月內發出的認證副本亦可接受)；及
• 所有獲授權代理人及董事的香港身份證或護照。

^香港證監會持牌人或註冊人、該持牌人或註冊人的聯繫人士、太平紳士或專業人士例如執業會計師、律師、公司秘書或公證人
*香港註冊的公司客戶適用
**海外註冊的公司客戶適用

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